Об утверждении Положения о нормативных требованиях к качеству и минимальному уровню инвестиций в корпоративные ценные бумаги институциональными инвесторами (1875-сон)

02.12.2008

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

ЦЕНТРА ПО КООРДИНАЦИИ И КОНТРОЛЮ ЗА ФУНКЦИОНИРОВАНИЕМ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПРИ ГОСКОМИМУЩЕСТВЕ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН ГОСУДАРСТВЕННОГО КОМИТЕТА РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН ПО УПРАВЛЕНИЮ ГОСУДАРСТВЕННЫМ ИМУЩЕСТВОМ МИНИСТЕРСТВА ФИНАНСОВ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН ПРАВЛЕНИЯ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

[Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Узбекистан 2 декабря 2008 г., регистрационный № 1875]

Во исполнение постановления Президента Республики Узбекистан от 27 сентября 2006 года № ПП-475 «О мерах по дальнейшему развитию рынка ценных бумаг» (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 39, ст. 387, № 51-52, ст. 507) Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, Государственный комитет Республики Узбекистан по управлению государственным имуществом, Министерство финансов Республики Узбекистан и Правление Центрального банка Республики Узбекистан постановляют:

1. Утвердить прилагаемое Положение о нормативных требованиях к качеству и минимальному уровню инвестиций в корпоративные ценные бумаги институциональными инвесторами.

2. Настоящее постановление вступает в силу по истечении десяти дней с момента его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.

Генеральный директор Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг К. ТАЛИПОВ

г. Ташкент,

7 ноября 2008 г.,

№ 2008-33

Председатель Государственного комитета по управлению государственным имуществом Д. МУСАЕВ

г. Ташкент,

7 ноября 2008 г.,

№ 01/ККБФМНКМ-18/19

Министр финансов Р. АЗИМОВ

г. Ташкент,

7 ноября 2008 г.,

№ 103

Председатель Правления Центрального банка Ф. МУЛЛАЖАНОВ

г. Ташкент,

7 ноября 2008 г.,

№ 305-В

УТВЕРЖДЕНО постановлением Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг, Государственного комитета по управлению государственным имуществом, Министерства финансов и Правления Центрального банка от 7 ноября 2008 г. №№ 2008-33, 01ККБФМНКМ-18/19, 103, 305-В

ПОЛОЖЕНИЕ

о нормативных требованиях к качеству и минимальному уровню инвестиций в корпоративные ценные бумаги институциональными инвесторами

Настоящее Положение в соответствии с постановлением Президента Республики Узбекистан от 27 сентября 2006 года № ПП-475 «О мерах по дальнейшему развитию рынка ценных бумаг» (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 39, ст. 387, № 51-52, ст. 507) устанавливает требования к качеству и минимальному уровню инвестиций в корпоративные ценные бумаги институциональными инвесторами.

I. Общие положения

1. Институциональным инвестором на рынке ценных бумаг (далее — институциональный инвестор) являются инвестиционные фонды, страховщики и коммерческие банки.

2. Институциональные инвесторы осуществляют операции с ценными бумагами в соответствии с требованиями законодательства.

II. Основные нормативные требования к качеству инвестиций в корпоративные ценные бумаги

3. В целях обеспечения качества к инвестициям в корпоративные ценные бумаги институциональный инвестор разрабатывает положение об инвестиционной политике, утверждаемое органом его управления в установленном порядке.

4. Положение об инвестиционной политике институционального инвестора должно предусматривать следующее:

а) полномочия по принятию решений и ограничений на сделки для лиц, которые будут осуществлять операции с ценными бумагами;

б) квалификационные требования для лиц, которые будут осуществлять операции с ценными бумагами;

в) требования к информационной системе по мониторингу операций с ценными бумагами;

г) инвестиционная стратегия и цели (например, получение прибыли, участие институционального инвестора в управлении эмитентом ценных бумаг, поддержание ликвидности, соответствие залоговым требованиям и т. д.);

д) виды и типы ценных бумаг, в которые институциональный инвестор планирует инвестировать средства, сроки инвестиций;

е) посредством каких методов институциональный инвестор планирует:

ограничивать концентрацию акций по эмитентам и отраслям их деятельности;

оценивать безопасность вложений в ценные бумаги и их качество;

оценивать финансовое положение и управленческий опыт эмитентов ценных бумаг;

осуществлять диверсификацию инвестиций;

ж) нормативные требования к минимальному уровню инвестиций в корпоративные ценные бумаги.

III. Нормативные требования к минимальному уровню инвестиций в корпоративные ценные бумаги

5. В целях обеспечения финансовой устойчивости институциональные инвесторы обязаны инвестировать свои активы в корпоративные ценные бумаги на принципах надежности, диверсификации, возвратности, прибыльности и ликвидности.

6. Вложения институционального инвестора в уставный фонд одного предприятия, а также в другие ценные бумаги этого предприятия осуществляются в соответствии с требованиями законодательства и положением об инвестиционной политике.

7. Институциональный инвестор самостоятельно определяет виды и типы корпоративных ценных бумаг, по которым он намерен установить размер минимального уровня инвестиций. При этом, размер минимального уровня инвестиций в корпоративные ценные бумаги устанавливается уполномоченным органом институционального инвестора в соответствии с его положением об инвестиционной политике.

IV. Заключительные положения

8. Лица, виновные в нарушении требований настоящего Положения, несут ответственность в порядке, установленном законодательством.

9. Настоящее Положение согласовано с Государственным комитетом Республики Узбекистан по демонополизации, поддержке конкуренции и предпринимательства.

И.о. председателя Государственного комитета по демонополизации, поддержке конкуренции и предпринимательства Б. УЛАШОВ

г. Ташкент,

7 ноября 2008 г.