Об утверждении положения о деятельности трансфер-агента (1872-сон)

21.11.2008

Приказ

ГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА ЦЕНТРА ПО КООРДИНАЦИИ И КОНТРОЛЮ ЗА ФУНКЦИОНИРОВАНИЕМ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПРИ ГОСКОМИМУЩЕСТВЕ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

[Зарегистрирован Министерством юстиции Республики Узбекистан 21 ноября 2008 г. Регистрационный № 1872]

В соответствии с Законом Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., № 29-30, ст. 278) и Положением о Центре по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года № 126 (Собрание постановлений Правительства Республики Узбекистан, 1996 г., № 3, ст. 11) приказываю:

1. Утвердить Положение о деятельности трансфер-агента согласно приложению.

2. Настоящий приказ вступает в силу по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.

Генеральный директор Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг К. ТАЛИПОВ

г. Ташкент,

28 октября 2008 г.,

№ 2008-29

УТВЕРЖДЕНО приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе от 28 октября 2008 года № 2008-29

ПОЛОЖЕНИЕ

о деятельности трансфер-агента

Настоящее Положение определяет порядок деятельности трансфер-агента.

I. Общие положения

1. В целях настоящего Положения используются следующие основные понятия:

инвестор — юридическое или физическое лицо, приобретающее ценные бумаги от своего имени и за свой счет;

трансфер-агент — юридическое лицо, оказывающее услуги по приему, обработке и передаче документов, относящихся к системе учета прав на ценные бумаги;

клиент трансфер-агента (клиент) — эмитент, а также лица, совершающие сделки с ценными бумагами;

эмитент— юридическое лицо, выпускающее эмиссионные ценные бумаги и несущее обязательства по ним перед их владельцами;

владелец ценных бумаг (владелец) — юридическое или физическое лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;

Центральный депозитарий ценных бумаг (Центральный депозитарий) — государственный депозитарий, который обеспечивает единую систему хранения, учета прав и движения эмиссионных ценных бумаг по счетам депо;

уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг — Национальное агентство перспективных проектов Республики Узбекистан.

2. Создание, реорганизация и ликвидация трансфер-агента в качестве юридического лица осуществляются в порядке, установленном законодательством.

3. Лицензирование деятельности трансфер-агента осуществляется уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг.

4. Трансфер-агент вправе совмещать профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в порядке, установленном законодательством.

При этом трансфер-агент, оказывающий эмитентам услуги по приёму, обработке и передаче документов, относящихся к системе учёта прав на ценные бумаги, не вправе осуществлять профессиональную деятельность инвестиционного посредника.

II. Правила осуществления деятельности трансфер-агента

6. Для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве трансфер-агента необходимо:

иметь соответствующую лицензию уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг;

иметь не менее двух работников с квалификационный сертификат специалиста рынка ценных бумаг;

обеспечивать соблюдение требований законодательства к размеру собственных средств;

соблюдать законодательство о рынке ценных бумаг;

выполнять иные требования, установленные законодательством.

7. Трансфер-агент оказывает услуги инвесторам, владельцам ценных бумаг и эмитентам в соответствии с условиями договора, заключенного с ними в порядке, установленном законодательством.

8. Условия заключения договора трансфер-агента с клиентом регулируются в соответствии с законодательством.

9. При исполнении своих обязательств перед клиентом трансфер-агент обязан действовать в интересах клиента. При возникновении конфликта интересов трансфер-агент обязан известить клиента и выполнить свои обязательства перед клиентом в первоочередном порядке.

10. Трансфер-агент вправе оказывать инвесторам и владельцам следующие услуги (за исключением перевода ценных бумаг, обременённых обязательствами перед третьими лицами, без представления документов, подтверждающих прекращение обременения ценных бумаг):

оказание содействия в заполнении ими необходимых документов по сделке с ценными бумагами;

предоставление документов от их имени в Центральный депозитарий или инвестиционному посреднику для регистрации сделки с ценными бумагами;

предоставление в Центральный депозитарий или инвестиционному посреднику документов, необходимых для списания ценных бумаг, отчужденных владельцем на счет приобретшего их инвестора;

предоставление в Центральный депозитарий или инвестиционному посреднику документов, необходимых для заключения договора, относящихся к договору, а также необходимых для зачисления приобретенных инвестором ценных бумаг;

предоставление заявки от их имени организатору внебиржевых торгов ценными бумагами на куплю или продажу ценных бумаг;

передача своим клиентам документов по итогам регистрации их сделок с ценными бумагами, а также отчетов по исполнению депозитарных операций.

11. Трансфер-агент вправе оказывать следующие услуги эмитенту:

передача запросов эмитента на формирование реестров владельцев ценных бумаг в Центральный депозитарий;

получение от Центрального депозитария реестров владельцев ценных бумаг, сформированных по предоставленным трансфер-агентом запросам эмитента;

доставка эмитенту полученных от Центрального депозитария реестров владельцев ценных бумаг;

организация и проведение общего собрания акционеров.

12. При условии представления трансфер-агентом полного пакета правильно оформленных документов Центральный депозитарий и инвестиционные посредники не вправе отказывать трансфер-агенту в регистрации сделок его клиентов, зачислении, списании их ценных бумаг по причине неявки самих клиентов.

13. Предоставляя документы от имени своих клиентов трансфер-агент гарантирует подлинность их подписей и действительность их полномочий, отраженных в представленных документах.

14. Период времени для оказания трансфер-агентом услуг, указанных в пункте 10 настоящего Положения, не должен превышать пяти рабочих дней.

15. Период времени для оказания трансфер-агентом услуг, указанных в пункте 11 настоящего Положения, устанавливается договором трансфер-агента с эмитентом и требованиями к формированию реестра, установленными законодательством.

16. Трансфер-агент обязан в сроки, указанные в пунктах 14 и 15 настоящего Положения, письменно уведомить клиентов об итогах оказанных им услуг.

17. Трансфер-агент в установленном порядке обеспечивает ведение журнала учета входящих и исходящих документов и информации.

18. В случае использования трансфер-агентом программного обеспечения и информационно-коммуникационных технологий для оказания услуг клиентам, данное программное обеспечение и информационно-коммуникационные технологии должны соответствовать требованиям законодательства.

III. Учет и хранение документов трансфер-агента

19. При осуществлении своей деятельности трансфер-агент руководствуется законодательством, уставом и утвержденными им:

порядком хранения, защиты и восстановления информации, в том числе перечнем мер, направленных на неправомерное использование конфиденциальной информации;

правилами внутреннего учета операций трансфер-агента;

порядком действий трансфер-агента при конфликте интересов с клиентом;

регламентом обслуживания клиентов;

иными внутренними документами, предусмотренными законодательством.

20. Трансфер-агент обязан оформлять получаемую и распространяемую им информацию в виде бумажного и/или электронного документа в порядке, установленном законодательством.

201. Документы, необходимые для выполнения функций трансфер-агента, могут приниматься, обрабатываться и передаваться в форме электронных документов, удостоверенных электронной цифровой подписью в соответствии с законодательством об электронном документообороте.

21. На протяжении срока своей деятельности трансфер-агент обязан в установленном законодательством порядке обеспечить сохранность и хронологический учет:

копий документов, полученных от клиентов в соответствии с договорами об оказании услуг;

копий документов о списании и зачислении ценных бумаг его клиентов;

договоров, заключенных с клиентами;

иной информации и документов, установленных законодательством.

IV. Раскрытие информации трансфер-агентом

22. По требованию инвестора трансфер-агент предоставляет:

копию документа о государственной регистрации;

копию лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

сведения о своем уставном фонде, размере своих собственных средств и своем резервном фонде;

сведения о государственной регистрации выпуска приобретаемых инвестором ценных бумаг;

сведения, содержащиеся в проспекте эмиссии ценных бумаг, приобретаемых инвестором, а также о ценах на эти ценные бумаги в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации;

отчетность по результатам сделок с ценными бумагами в сроки, оговоренные в договоре.

23. Трансфер-агент обязан уведомить инвесторов об их правах на получение информации, предусмотренной пунктом 22 настоящего Положения.

24. Трансфер-агент в течение двух рабочих дней в письменной форме информирует уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг о совершении:

в течение одного квартала операций исключительно с ценными бумагами одного эмитента;

разовой операции с ценными бумагами одного эмитента, если количество ценных бумаг по этой операции составило не менее 15 процентов от общего количества указанных ценных бумаг.

25. Трансфер-агент обязан соблюдать конфиденциальность информации на рынке ценных бумаг.

26. Раскрытие трансфер-агентом конфиденциальной информации на рынке ценных бумаг осуществляется в соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг».

V. Ответственность трансфер-агента

27. Трансфер-агент в соответствии с законодательством несет перед инвестором или владельцем ценных бумаг имущественную ответственность в пределах причиненных убытков:

за непредоставление по требованию инвестора информации, предусмотренной законодательством о рынке ценных бумаг, либо предоставление недостоверной информации;

за нарушение установленного порядка эмиссии ценных бумаг;

за осуществление недобросовестной рекламы ценных бумаг, рекламу незарегистрированных в установленном законодательством порядке выпусков ценных бумаг, а также рекламу ценных бумаг, обращение которых запрещено законом;

за заключение им с инвесторами договоров, ограничивающих права инвесторов и ответственность эмитентов и профессиональных участников рынка ценных бумаг, установленные законодательством о рынке ценных бумаг;

установленные судом факты манипулирования и использования инсайдерской информации на рынке ценных бумаг, а также побуждение инвестора или владельца ценных бумаг к покупке или продаже ценных бумаг путем предоставления умышленно искаженной информации о ценных бумагах, эмитентах ценных бумаг, ценах на ценные бумаги, включая информацию, предоставленную в рекламе;

за неисполнение или ненадлежащее исполнение условий заключенных с инвесторами или владельцами ценных бумаг договоров, а также заключение сделки на условиях, отличающихся от оговоренных в договоре с инвестором или владельцем ценных бумаг.

28. При нарушении законодательства о рынке ценных бумаг к трансфер-агенту применяются меры ответственности в соответствии с законодательством.

29. При нарушении законодательства о рынке ценных бумаг к должностным лицам трансфер-агента применяются:

меры административной ответственности, предусмотренные Кодексом Республики Узбекистан об административной ответственности;

меры, ограничивающие их участие в органах управления профессиональных участников рынка ценных бумаг в соответствии с законодательством о лицензировании отдельных видов деятельности;

лишение квалификационных сертификата специалистов рынка ценных бумаг либо отказ в выдаче данных сертификат;

иные меры, предусмотренные законодательством.

VI. Заключительные положения

31. Споры между трансфер-агентом и его клиентами разрешаются в порядке, установленном законодательством.

32. Лица, виновные в нарушении требований настоящего Положения несут ответственность в соответствии с законодательством.

33. Контроль за соблюдением требований настоящего Положения осуществляется уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг.