О внесении изменений и дополнений в приказ «Об утверждении Положения о консультационной деятельности на рынке ценных бумаг» (1495-1-сон)

13.10.2008

ПРИКАЗ

ГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА ЦЕНТРА ПО КООРДИНАЦИИ И КОНТРОЛЮ ЗА ФУНКЦИОНИРОВАНИЕМ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПРИ ГОСКОМИМУЩЕСТВЕ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

[Зарегистрирован Министерством юстиции Республики Узбекистан 13 октября 2008 г., регистрационный № 1495-1]

В соответствии со статьей 63 Закона Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., № 29-30, ст. 278), Положением «О Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан», утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года № 126 (Собрание постановлений Правительства Республики Узбекистан, 1996 г., № 3, ст. 11), приказываю:

1. Внести изменения и дополнения в приказ генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 июня 2005 года № 2005-06 «Об утверждении Положения о консультационной деятельности на рынке ценных бумаг» (рег. № 1495 от 15 июля 2005 года — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2005 г., № 28-29, ст. 213) согласно приложению.

2. Настоящий приказ вступает в силу по истечении десяти дней с момента его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.

Генеральный директор Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе К. ТАЛИПОВ

г. Ташкент,

24 сентября 2008 г.,

№ 2008-18

ПРИЛОЖЕНИЕ к приказу генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе от 24 сентября 2008 г., № 2008-18

Изменения и дополнения, вносимые в приказ «Об утверждении Положения о консультационной деятельности на рынке ценных бумаг»

1. В наименовании и пункте 1 слова «консультационной деятельности» заменить словами «деятельности инвестиционного консультанта».

2. В Положении:

а) в наименовании слова «консультационной деятельности» заменить словами «деятельности инвестиционного консультанта»;

б) абзац первый преамбулы изложить в следующей редакции:

«Настоящее Положение в соответствии с Законом Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» и иными актами законодательства устанавливает порядок осуществления деятельности инвестиционного консультанта на рынке ценных бумаг»;

в) в наименовании параграфа 1 слово «Основные» заменить словом «Общие»;

г) в пункте 1:

абзац второй изложить в следующей редакции:

«инвестиционный консультант — юридическое лицо, оказывающее консультационные услуги по вопросам выпуска, размещения и обращения ценных бумаг, по анализу и прогнозу состояния рынка ценных бумаг и его участников, а также осуществляющее переподготовку специалистов рынка ценных бумаг»;

абзац четвертый изложить в следующей редакции:

«клиент — лицо, пользующееся услугами инвестиционного консультанта на рынке ценных бумаг»;

д) пункт 2 исключить;

е) в пункте 3 слова «в порядке, установленном законодательством» заменить словами «если иное не установлено законодательством»;

ж) в наименовании параграфа 2 слова «инвестиционному консультанту» заменить словами «деятельности инвестиционного консультанта»;

з) пункт 4 изложить в следующей редакции:

«4. Инвестиционный консультант обязан:

иметь лицензию, выдаваемую уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг, за исключением случаев, установленных законодательством;

обеспечить соответствие размера собственных средств нормативам достаточности собственных средств, установленных уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг;

иметь в штате не менее двух специалистов, включая руководителя, соответствующих квалификационным требованиям, устанавливаемым уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг;

предоставлять клиенту необходимую информацию для принятия им самостоятельного решения;

вести внутренний учет операций с ценными бумагами, а также организовать и осуществлять внутренний контроль в соответствии с нормативно-правовыми актами уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг, собственными процедурами и правилами;

осуществлять раскрытие информации в порядке, установленном законодательством Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг;

уведомить клиентов об их правах на получение информации, предусмотренной пунктом 41 настоящего Положения»;

и) дополнить пунктом 41 следующего содержания:

«41. По требованию клиента инвестиционный консультант предоставляет:

копию документа о государственной регистрации;

копию лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного консультанта;

сведения об уставном фонде, размере собственных средств и его резервном фонде;

иные сведения и документы в соответствии с законодательством»;

к) пункт 5 изложить в следующей редакции:

«5. Инвестиционный консультант не вправе:

оказывать консультационные услуги на рынке ценных бумаг без соответствующей лицензии, за исключением случаев, установленных законодательством;

совмещать свою деятельность с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

давать рекомендации по покупке или продаже конкретных ценных бумаг;

оказывать консультационные услуги без заключения соответствующего договора с клиентом;

без письменного согласия клиента раскрывать информацию третьим лицам о содержании оказанных клиенту консультационных услуг (кроме уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг в случаях и объемах, установленных законодательством);

использовать конфиденциальную информацию для заключения сделок, а также передавать ее для совершения сделок другим лицам;

оказывать услуги по вопросам размещения и обращения ценных бумаг, если уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг приостановил эмиссию данных ценных бумаг»;

л) в пункте 6:

абзац пятый изложить в следующей редакции:

«переподготовке специалистов рынка ценных бумаг»;

дополнить абзацами следующего содержания:

«изданию и предоставлению учебных материалов, предназначенных для клиентов;

подготовке отчетности клиента на рынке ценных бумаг;

содействию в подготовке решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, проспектов эмиссии клиентов;

подготовке и публикации сведений, предназначенных для неограниченного круга лиц;

подготовке и предоставлению иных видов информации, не запрещенных законодательством.

Инвестиционный консультант может осуществлять также и иные виды деятельности в порядке, установленном законодательством»;

м) пункт 7 изложить в следующей редакции:

«7. Инвестиционный консультант вправе запрашивать и получать от профессиональных участников рынка ценных бумаг, фондовых бирж (других бирж, создавших фондовые отделы) информацию, не запрещенную для раскрытия в соответствии с законодательством»;

н) пункт 8 изложить в следующей редакции:

«8. Условия и порядок предоставления профессиональными участниками рынка ценных бумаг и фондовыми биржами (фондовыми отделами иных бирж) информации (за исключением подлежащей обязательному раскрытию в соответствии с законодательством) инвестиционному консультанту регулируются договором об информационном взаимодействии, заключаемым с ним в порядке, установленном законодательством»;

о) пункт 11 исключить;

п) пункт 13 изложить в следующей редакции:

«13. Инвестиционный консультант при оказании услуг делает соответствующую запись в акте выполненных работ, а копии материалов, предоставленных клиенту, хранит в порядке, установленном законодательством»;

р) в пункте 17:

слова «10 дней» заменить словами «10 рабочих дней»;

слова «(кроме субъектов малого предпринимательства)» исключить;

с) пункт 20 исключить;

т) в колонке «Результаты консультационной деятельности» таблицы 2 приложения к Положению:

строку четвертую изложить в следующей редакции:

«оказано содействие в подготовке решений о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) проспектов эмиссии клиентов»;

дополнить строкой шестой следующего содержания:

«подготовлены (переподготовлены) специалисты рынка ценных бумаг».