Об утверждении Положения о требованиях к осуществлению профессиональной деятельности банков на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта (1782-сон)

02.04.2008

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

ПРАВЛЕНИЯ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН ЦЕНТРА ПО КООРДИНАЦИИ И КОНТРОЛЮ ЗА ФУНКЦИОНИРОВАНИЕМ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПРИ ГОСКОМИМУЩЕСТВЕ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

[Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Узбекистан 2 апреля 2008 г. Регистрационный № 1782]

В соответствии с Законом Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» и постановлением Президента Республики Узбекистан от 7 ноября 2007 года № ПП-726 «О мерах по дальнейшему развитию банковской системы и вовлечению свободных денежных средств в банковский оборот» правление Центрального банка и Национальное агентство перспективных проектов Республики Узбекистан постановляют:

1. Утвердить Положение о требованиях к осуществлению профессиональной деятельности банков на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта согласно приложению.

2. Настоящее постановление вступает в силу по истечении десяти дней с момента его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.

Председатель Правления Центрального банка Ф. МУЛЛАЖАНОВ

г. Ташкент,

23 февраля 2008 г.,

№ 299-В

Генеральный директор Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе К. ТОЛИПОВ

г. Ташкент,

23 февраля 2008 г.,

№ 2008-05

УТВЕРЖДЕНО постановлением Правления Центрального банка и Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе от 23 февраля 2008 года №№ 299-В, 2008-05

ПОЛОЖЕНИЕ

о требованиях к осуществлению профессиональной деятельности банков на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта

Настоящее Положение определяет требования к профессиональной деятельности банков на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта.

Настоящее Положение не распространяется на операции с государственными ценными бумагами.

I. Общие положения

1. В целях настоящего Положения используются следующие основные понятия:

банк — юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией, осуществляющее совокупность операций, определенных как банковская деятельность по открытию и ведению банковских счетов, осуществлению платежей, привлечению денежных средств во вклады (депозиты), выдаче кредитов (займов) от своего имени;

уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг — Национальное агентство перспективных проектов Республики Узбекистан.

11. Требования настоящего Положения, установленные в отношении банков, распространяются также на банки, осуществляющие исламскую банковскую деятельность.

2. Банк вправе осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта с момента получения лицензии на право осуществления банковской деятельности и (или) лицензии на право осуществления исламской банковской деятельности в Центральном банке Республики Узбекистан.

Получение банками отдельной лицензии и прохождение уведомительных процедур на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанной в абзаце первом настоящего пункта, не требуются. При этом банки не освобождаются от выполнения лицензионных и (или) уведомительных требований и условий, установленных для соответствующего вида профессиональной деятельности.

II. Требования к осуществлению банками профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта

3. Профессиональная деятельность банка на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта осуществляется им с соблюдением требований, установленных законодательством к данным видам деятельности, если иное не предусмотрено в настоящем Положении.

31. При осуществлении банком профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, банк обязан вести учет ценных бумаг и денежных средств каждого клиента, осуществлять сделки и операции с ценными бумагами в соответствии с заключенным с клиентом договором, отчитываться перед ним о совершенных сделках и операциях.

4. В банке должно быть отдельное структурное подразделение (далее — подразделение), на которое возложена ответственность по операциям банка, связанным с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта.

5. Работники подразделения назначаются в установленном порядке соответствующим решением (приказом) руководителя банка (филиала).

6. Работники подразделения должны иметь квалификационный сертификат специалиста рынка ценных бумаг, выдаваемый уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг в порядке, установленном законодательством. При этом, работник, являющийся руководителем данного подразделения, должен иметь квалификационный сертификат специалиста рынка ценных бумаг I категории.

7. Аттестация (переаттестации) физических лиц для получения квалификационного сертификата специалиста рынка ценных бумаг, проводится в порядке, установленном в Едином административном регламенте оказания государственных услуг по выдаче некоторых видов квалификационного сертификата, утвержденном постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 ноября 2023 года № 635.

8. Документы по сделкам с ценными бумагами, совершенные банком в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта, должны быть подписаны (завизированы) работниками подразделения.

9. Расчет размера среднегодовой стоимости инвестиционных активов, находящихся в доверительном управлении, осуществляется банком по аналогии с нормами Положения о порядке определения размера собственных средств доверительных управляющих инвестиционными активами и средней годовой стоимости инвестиционных активов (рег. № 3729 от 18 декабря 2025 года).

11. При регистрации внебиржевых сделок с ценными бумагами банки обязаны соблюдать требования к ведению учетного регистра внебиржевых сделок и предоставлять информацию в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг по зарегистрированным сделкам в порядке, установленном законодательством.

III. Раскрытие информации банком, осуществляющим профессиональную деятельность в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта

12. Раскрытие информации о профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта осуществляется банком в порядке, установленном законодательством.

13. Банки при осуществлении профессиональной деятельности в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта обязаны соблюдать законодательство о банковской тайне, а также, располагая служебной информацией, не имеют права использовать эту информацию для заключения сделок и передавать эту информацию для совершения сделок третьим лицам.

14. Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг вправе запрашивать и получать от банка, осуществляющего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта, информацию о совершенных им операциях и сделках с ценными бумагами в порядке, установленном законодательством.

IV. Регулирование и контроль за деятельностью банков, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта

16. Функция по регулированию и контролю за банком, осуществляющим профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта, осуществляется Центральным банком Республики Узбекистан совместно с уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг.

17. В случае поступления в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг информации в отношении банка, осуществляющего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта, о нарушении им законодательства о рынке ценных бумаг, уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг вправе применить меры, предусмотренные законодательством, а также передать материалы для принятия мер в Центральный банк Республики Узбекистан.

V. Заключительные положения

18. Контроль за выполнением требований настоящего Положения осуществляют Центральный банк Республики Узбекистан и уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг.

19. Лица, виновные в нарушении требований настоящего Положения, несут ответственность в соответствии с законодательством.