О внесении изменений и дополнений в единые правила (стандарты) депозитарного учета и отчетности (844-2-сон)

06.12.2006

Приказ

ГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА ЦЕНТРА ПО КООРДИНАЦИИ И КОНТРОЛЮ ЗА ФУНКЦИОНИРОВАНИЕМ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПРИ ГОСКОМИМУЩЕСТВЕ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

[Зарегистрирован Министерством юстиции Республики Узбекистан 6 декабря 2006 г. Регистрационный № 844-2 ]

В соответствии с Положением о Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года № 126, приказываю:

1. Внести изменения и дополнения в Единые правила (стандарты) депозитарного учета и отчетности, утвержденные приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан (рег. № 844 от 1 декабря 1999 г.), согласно приложению.

2. Ввести в действие настоящий приказ по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.

Генеральный директор Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг К. ТАЛИПОВ

г. Ташкент,

27 октября 2006 г.,

№ 2006-11

ПРИЛОЖЕНИЕ к приказу генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе от 27 октября 2006 года № 2006-11

Изменения и дополнения, вносимые в Единые правила (стандарты) депозитарного учета и отчетности

1. Пункт 20.1 после слов «в учетных регистрах депозитария,» дополнить словами «а также обеспечить хранение документов и информации по совершаемым депозитарным операциям в бумажном и электронном видах.».

2. Главу 68 изложить в следующей редакции:

«68. Распределение дополнительных акций, выпущенных за счет капитализации нераспределенной прибыли.

68.1. Центральный депозитарий осуществляет операцию распределения акций, выпущенных эмитентом за счет капитализации нераспределенной прибыли, в строгом соответствии с решением эмитента.

68.2. Для зачисления на счет депо акционера причитающихся ему акций, выпущенных эмитентом за счет капитализации нераспределенной прибыли, эмитент указанных акций предоставляет в Центральный депозитарий:

а) заверенную эмитентом копию решения о выпуске дополнительных акций за счет капитализации нераспределенной прибыли с указанием даты закрытия реестра, на основании данных которого формируется список владельцев ценных бумаг, имеющих право на получение дополнительных акций;

б) список распределения акций акционерам, с указанием наименования (имени) и кодов зарегистрированных лиц-акционеров в ЕБД Центрального депозитария, а также количества дополнительных акций и наименования обслуживающего депозитария в бумажном и электронном видах;

в) подписанное уполномоченным лицом эмитента и удостоверенное печатью эмитента поручение на прямой перевод (по форме, утвержденной Центральным депозитарием) акций с транзитного эмиссионного счета депо эмитента в Центральном депозитарии на соответствующий эмиссионный счет депо эмитента в каждом из депозитариев, указанных в списке распределения акций акционерам с указанием суммарного количества акций.

Центральный депозитарий в течение двух рабочих дней, после получения полного пакета правильно оформленных документов от эмитента, направляет в каждый из депозитариев второго уровня, указанных в представленном эмитентом списке:

а) заверенную Центральным депозитарием копию списка распределения акций акционерам, с указанием кода зарегистрированного лица в обслуживающих акционеров депозитариях второго уровня;

б) заверенную Центральным депозитарием копию решения о выпуске акций за счет капитализации нераспределенной прибыли;

в) подписанное электронной подписью уполномоченного лица Центрального депозитария уведомление о зачислении на соответствующий эмиссионный счет эмитента в данном депозитарии и последующем распределении на счета депо владельцев, причитающихся им акций согласно списку распределения акций в электронном виде.

Депозитарии второго уровня, указанные в списке распределения акций акционерам:

а) не позднее одного рабочего дня после получения в электронном виде уведомления о списании ценных бумаг с транзитного эмиссионного счета депо эмитента в Центральном депозитарии осуществляют зачисление акций на соответствующий эмиссионный счет эмитента;

б) не позднее одного рабочего дня информируют в электронном виде Центральный депозитарий о зачислении акций на соответствующий эмиссионный счет эмитента;

в) не позднее пяти рабочих дней после получения документов, указанных в абзацах шестом, седьмом и восьмом настоящего пункта, осуществляют перевод акций с эмиссионного счета эмитента на счета депо акционеров, указанных в списке распределения акций акционерам.

68.3. Центральный депозитарий осуществляет операцию распределения неразмещенной части ценных бумаг за счет капитализации нераспределенной прибыли аналогично операции распределения дополнительных акций, выпущенных за счет капитализации нераспределенной прибыли в соответствии с пунктами 68.1 и 68.2.».

4. Пункт 77.2 изложить в следующей редакции:

«77.2. Контроль должен быть основан на ежемесячной проверке исполнения депозитарных операций, по результатам которой оформляется протокол, и в случае выявления нарушений принимаются незамедлительные меры по их устранению.».

5. Пункт 77.3 изложить в следующей редакции:

«77.3. Депозитарий должен осуществлять ежедневную сверку баланса ценных бумаг на активных и пассивных счетах по каждой ценной бумаге, учитываемой в депозитарии, а также сверку остатков ценных бумаг по корреспондентским счетам депозитариев в Центральном депозитарии. В случае расхождения данных при сверке ответственным сотрудником депозитария незамедлительно оформляется акт и письменно информируется руководство депозитария о расхождениях. Руководством депозитария проводится работа по выяснению причин, вызвавших указанное расхождение, и принимаются меры по их устранению.».

6. Главу 77 дополнить пунктами 77.5 и 77.6 следующего содержания:

«77.5. Выписки со счета депо, ответы на обращения депонентов и другие документы, выдаваемые депозитариями, должны оформляться в двух экземплярах, а также иметь регистрационный номер, подпись исполнителя, руководителя соответствующего подразделения, руководителя депозитария и оттиск основной печати депозитария.

77.6. Депозитарий обязан разработать и утвердить внутренний порядок получения, создания, учета, хранения и выдачи документов, предусматривающий систему контроля за достоверностью сведений депозитария, хронологический и последовательный учет в разрезе корреспондентов и исполнителей, конкретную последовательность выполняемых действий при получении, создании, учете, хранении и выдаче документов, сведений депозитариям, с назначением сотрудника депозитария, ответственного за документацию, а также задачи, функции, обязанности и ответственность сотрудников, ответственных за документацию, и должностных лиц депозитария.».