О внесении изменений и дополнений в Положение об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами (660-1-сон)

14.10.2006

Приказ

ГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА ЦЕНТРА ПО КООРДИНАЦИИ И КОНТРОЛЮ ЗА ФУНКЦИОНИРОВАНИЕМ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПРИ ГОСКОМИМУЩЕСТВЕ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

[Зарегистрирован Министерством юстиции Республики Узбекистан 14 октября 2006 г. Регистрационный № 660-1]

В соответствии с Положением о Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года № 126, приказываю:

1. Внести изменения и дополнения в Положение об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами, утвержденное Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан 1 марта 1999 года (рег. № 660 от 3 марта 1999 года) согласно приложению.

2. Ввести в действие настоящий приказ по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.

Генеральный директор Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг К. ТАЛИПОВ

г. Ташкент,

23 августа 2006 г.,

№ 2006-06

ПРИЛОЖЕНИЕ к приказу генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе от 23 августа 2006 года № 2006-06

Изменения и дополнения, вносимые в Положение об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами

1. Пункт 1.1 дополнить абзацем следующего содержания:

«Действие настоящего Положения распространяется на специалистов и должностных лиц инвестиционных институтов, фондовых бирж, организаторов внебиржевых торгов, Центрального депозитария ценных бумаг, а также физических лиц, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг».

2. Абзацы пятый и шестой пункта 1.2 изложить в следующей редакции:

«квалификационный аттестат I категории — категория квалификационного аттестата, выдаваемая физическим лицам, имеющим квалификационный аттестат II категории и двухлетний стаж работы на рынке ценных бумаг, а также лицам, занимающим должность руководителя исполнительного органа инвестиционного института, руководителя исполнительного органа либо руководителя структурного подразделения фондовой биржи, организатора внебиржевых торгов, Центрального депозитария ценных бумаг;

квалификационный аттестат II категории — категория квалификационного аттестата, выдаваемая физическим лицам на право осуществления операций на рынке ценных бумаг в качестве специалистов инвестиционных институтов, фондовых бирж, организаторов внебиржевых торгов, Центрального депозитария ценных бумаг».

3. Пункт 1.3 изложить в следующей редакции:

«1.3. Обязательной аттестации подлежат физические лица, намеренные осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также лица, претендующие на работу в инвестиционных институтах, в том числе:

руководители исполнительного органа инвестиционного института, руководители исполнительного органа либо руководители структурного подразделения фондовой биржи, организатора внебиржевых торгов, Центрального депозитария ценных бумаг;

специалисты инвестиционного института, фондовой биржи, Центрального депозитария ценных бумаг, непосредственно участвующие в совершении сделок с ценными бумагами, а также работающие с клиентами.

Указанные лица должны пройти обязательную аттестацию в срок не позднее двух месяцев с даты назначения на указанные должности.

Численность аттестованных лиц, работающих в инвестиционном институте, фондовой бирже, у организатора внебиржевых торгов, Центральном депозитарии ценных бумаг и имеющих право подписи на документах по совершению сделок с ценными бумагами должна составлять не менее двух человек. Список указанных лиц, с указанием должности, их задач, функций и полномочий, утверждается приказом хозяйствующего субъекта.

В случае признания лица не аттестованным оно не вправе занимать должности, указанные в данном пункте настоящего Положения».

4. Пункт 1.4 изложить в следующей редакции:

«1.4. Уполномоченный орган вправе проводить переаттестацию аттестованных лиц в случае неоднократного нарушения ими законодательства о рынке ценных бумаг и/или внесения существенных изменений и дополнений в законодательство о рынке ценных бумаг».

5. В пункте 2.1 слово «семи» заменить словом «пяти», слова «заместителя председателя» исключить.

6. В пункте 2.2 слова «приказом уполномоченного органа» заменить словами «приказом генерального директора уполномоченного органа либо лицом, исполняющим его обязанности».

7. Пункт 2.4 дополнить абзацем следующего содержания:

«Замещение председателя либо члена комиссии в случае невозможности присутствия по уважительным причинам производится на основании приказа генерального директора уполномоченного органа либо лица, исполняющего его обязанности».

8. Пункт 2.7 дополнить абзацем следующего содержания:

«Лица, претендующие на получение квалификационного аттестата, вправе ознакомиться с перечнем утвержденных Аттестационной комиссией аттестационных тестовых вопросов до прохождения аттестации».

9. По пункту 3.1:

в абзаце первом слова «двух дней» заменить словами «пятнадцати рабочих дней», слово «объявленной» исключить, слова «за один день» заменить словами «за три дня»;

абзац второй заменить абзацем следующего содержания:

«Лица, претендующие на получение квалификационного аттестата, вправе ознакомиться со списком лиц, допущенных к аттестации»;

дополнить абзацами следующего содержания:

«Список лиц, допущенных к аттестации, формируется по дате поступления документов от претендующих лиц.

Утверждение списка лиц, допущенных к аттестации, осуществляется председателем аттестационной комиссии».

10. По пункту 3.2:

абзац второй изложить в следующей редакции:

«заявление (по форме согласно приложению № 1), с указанием перечня представляемых документов, количества экземпляров, формата (копия или оригинал) документов, а также количества листов каждого из представляемых документов»;

абзац четвертый изложить в следующей редакции:

«заверенную учебным центром либо нотариусом копию сертификата учебного центра об окончании курса подготовки специалистов»;

абзац пятый изложить в следующей редакции:

«копию платежного документа об уплате единовременного сбора, установленного пунктом 3.8 настоящего Положения. Достоверность данной копии должна быть подтверждена печатью банка, через который осуществлена оплата установленной суммы сбора, а также подписью уполномоченного лица данного банка»;

дополнить абзацем следующего содержания:

«Лица, претендующие на получение квалификационного аттестата I категории, также представляют нотариально заверенные копии документов, подтверждающих:

наличие высшего образования по одной из следующих специальностей: финансово-экономическая, юридическая, математическая либо информационные технологии;

наличие не менее чем двухлетнего стажа работы в инвестиционных институтах, на фондовых биржах либо в экономической, финансовой и юридической сферах деятельности или работы в государственных органах управления по указанным направлениям;

отсутствие непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или за преступления против порядка управления».

11. В абзаце втором пункта 3.3 после слов «оформлении представленных документов» дополнить слова «нарушении установленных сроков представления документов».

12. Абзацы четвертый и пятый пункта 3.6 изложить в следующей редакции:

«нотариально заверенную копию ранее выданного квалификационного аттестата;

копию платежного документа об уплате единовременного сбора, установленного пунктом 3.8 настоящего Положения. Достоверность копии подтверждается печатью банка, через который осуществлена оплата установленного сбора и заверяется подписью уполномоченного лица данного банка».

13. В абзаце втором пункта 3.8 слова «по итогам тестирования» исключить.

14. В пункте 3.12 слова «а также какие-либо записи» заменить словами «какие-либо записи, а также средства сотовой или иной связи».

15. В пункте 3.13 после слова «который» дополнить слова «подписывается всеми членами Аттестационной комиссии и».

16. Пункт 3.15 изложить в следующей редакции:

«3.15. Лицо, претендующее на получение квалификационного аттестата, имеет право апеллировать результаты аттестаций Аттестационной комиссии. Апелляционное заявление может быть подано на имя председателя Аттестационной комиссии не позднее 30 дней со дня признания лица не аттестованным.

Аттестационная комиссия обязана рассмотреть апелляционное заявление в течение 5 рабочих дней с момента его поступления и по итогам рассмотрения направить заявителю решение Аттестационной комиссии в виде выписки из протокола заседания комиссии, подписанной председателем Аттестационной комиссии.

По результатам рассмотрения апелляционного заявления Аттестационная комиссия может принять решение:

о признании претензий и доводов заявителя — не аттестованного лица обоснованными и отмене решения комиссии о признании лица не аттестованным;

о проведении повторной аттестации;

о признании претензий и доводов заявителя — не аттестованного лица необоснованными и оставлении в силе решения комиссии о признании лица не аттестованным.

В случае принятия решения о проведении повторной аттестации, Аттестационная комиссия назначает день для проведения повторной аттестации лица, признанного не аттестованным. Если лицо, признанное ранее не аттестованным, по результатам повторной аттестации считается аттестованным, ему выдается квалификационный аттестат на общих основаниях.

Повторная апелляция не допускается. В случае несогласия с результатами рассмотрения апелляционного заявления, заявитель вправе обжаловать в судебном порядке решение Аттестационной комиссии».

17. Абзац двенадцатый пункта 3.18 изложить в следующей редакции:

«сведения (дата и причины) об аннулировании, приостановлении и прекращении срока действия квалификационного аттестата, а также выдаче дубликата».

18. Абзацы четвертый и пятый пункта 4.1 изложить в следующей редакции:

«копию платежного документа об уплате единовременного сбора в размере 10 процентов от установленной минимальной заработной платы на возмещение издержек по замене бланка квалификационного аттестата. Достоверность копии подтверждается печатью банка, через который осуществлена оплата установленного сбора и заверяется подписью уполномоченного лица данного банка;

нотариально заверенную копию документа о внесенных изменениях и исправлениях в актовую запись о рождении в связи с изменением фамилии или имени, выданного органом ЗАГС».

19. В пункте 4.5 после цифры «15» дополнить слово «рабочих».

20. В абзаце втором пункта 4.7 после цифры «15» дополнить слово «рабочих».

21. Раздел V изложить в следующей редакции:

«V. Приостановление, прекращение действия и аннулирование квалификационного аттестата

5.1. Уполномоченный орган вправе принять решение о приостановлении, прекращении действия квалификационного аттестата, а также об аннулировании квалификационного аттестата.

5.2. Приостановление действия аттестата производится на срок не более шести месяцев по следующим основаниям:

— в случае выявления фактов нарушения законодательства о рынке ценных бумаг, совершенного действиями/бездействием аттестованного физического лица;

— по представлению инвестиционного института или объединения инвестиционных институтов, фондовой биржи, организатора внебиржевых торгов, Центрального депозитария ценных бумаг, для определения факта нарушения законодательства о рынке ценных бумаг.

Приостановление действия квалификационного аттестата по иным основаниям не допускается.

По истечении вышеуказанного срока действие квалификационного аттестата возобновляется, если не принято решение о прекращении действия или об аннулировании квалификационного аттестата.

5.3. Прекращение действия квалификационного аттестата производится по следующим основаниям:

— прекращения срока действия квалификационного аттестата;

— смерти аттестованного лица либо ограничения в установленном порядке дееспособности аттестованного лица или признания его недееспособным;

— письменного обращения аттестованного лица в уполномоченный орган с заявлением о прекращении действия выданного ему квалификационного аттестата;

— систематического или однократного грубого нарушения аттестованным лицом законодательства о рынке ценных бумаг;

— неустранения аттестованным лицом обстоятельств, повлекших за собой приостановление действия квалификационного аттестата.

Прекращение действия квалификационного аттестата по иным основаниям не допускается.

5.4. Основаниями для аннулирования квалификационного аттестата является установление факта получения квалификационного аттестата путем предоставления недостоверных сведений и документов.

Аннулирование квалификационного аттестата по иным основаниям не допускается.

Решение Аттестационной комиссии об аннулировании аттестата действует с даты выдачи квалификационного аттестата.

5.5. Уполномоченный орган, в срок не позднее 10 рабочих дней с даты принятия решения о приостановлении, прекращении действия или аннулировании квалификационного аттестата письменно уведомляет аттестованное лицо о принятом решении Аттестационной комиссии.

5.6. Уведомление о приостановлении действия квалификационного аттестата должно содержать указание о мерах, подлежащих обязательному исполнению аттестованным лицом, а также сроке их исполнения.

5.7. При надлежащем исполнении указанных мер в установленный срок аттестованное лицо обязано письменно информировать уполномоченный орган об исполнении.

5.8. Аттестованные лица, действие квалификационных аттестатов которых прекращено по причине истечения срока, вправе обратиться за получением новых квалификационных аттестатов на общих основаниях.

5.9. Уполномоченный орган публикует сведения о приостановлении, прекращении действия или аннулировании квалификационных аттестатов в средствах массовой информации, а также вносит соответствующие изменения в Единый государственный реестр аттестованных лиц.

5.10. Квалификационный аттестат может быть аннулирован, а его действие приостановлено или прекращено также по решению суда.

5.11. Решение уполномоченного органа о приостановлении, прекращении действия или аннулировании квалификационного аттестата может быть обжаловано в суд».

22. Приложение № 1 изложить в следующей редакции:

* В случае представления заявления и документов через представителя, необходимо указать дополнительно фамилию, имя и отчество, подпись лица, представляющего документы, адрес постоянной прописки, серию и номер паспорта (иного документа, заменяющего паспорт в соответствии с требованиями законодательства) представителя, с указанием выдавшего органа и даты выдачи)».